Thao túng và giao dịch nội gián tài sản mã hóa có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt từ 1.5 - 2 tỷ đồng cho 5 hành vi được coi là thao túng thị trường tài sản mã hóa và giao dịch nội gián.
Vừa qua, Bộ Tài chính công bố dự thảo sửa đổi các Nghị định liên quan đến xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán, trong đó có các quy định mới về tài sản mã hóa.
* Xây dựng quy định xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa
Theo tờ trình của Bộ, hiện chưa có quy định xử phạt hành chính về thị trường tài sản mã hóa nên việc bổ sung là cần thiết. Chế tài xử phạt có nhiều điểm tương đồng với thị trường chứng khoán. Trong đó, dự thảo liệt kê 5 hành vi được xem như thao túng thị trường tài sản mã hóa.
Đầu tiên là sử dụng một hoặc nhiều tài khoản của mình, người khác để giao dịch liên tục nhằm tạo cung cầu giả. Thứ hai, thông đồng giao dịch mà không phát sinh chuyển nhượng quyền sở hữu thực sự hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong một nhóm nhằm tạo giá, cung cầu giả.
Hành vi thao túng còn bao gồm cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch hoặc đưa ý kiến trực tiếp hoặc gián tiếp trên phương tiện thông tin đại chúng để tác động giá và cung cầu.
Cuối cùng, là tung tin đồn hoặc cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng nhằm tạo cung cầu giả.
Bên cạnh đó, bổ sung quy định giao dịch nội gián với tài sản mã hóa như sau: “Sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch tài sản mã hóa” là việc sử dụng hoặc tiết lộ hoặc cung cấp thông tin liên quan đến tổ chức phát hành tài sản mã hóa hoặc tài sản mã hóa chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá tài sản mã hóa, để giao dịch tài sản mã hóa cho chính mình hoặc cho người khác hoặc tư vấn cho người khác giao dịch tài sản mã hóa.
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt từ 1.5 - 2 tỷ đồng cho hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa và giao dịch nội gián. Nếu tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm, họ có thể bị đình chỉ hoạt động này trong 3 - 5 tháng.
Bên cạnh đó, các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt 300 triệu đến 2 tỷ đồng cho những vi phạm như không xác minh danh tính nhà đầu tư, thông tin quảng cáo gây hiểu lầm, không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách với tự doanh...
Với nhà đầu tư, Bộ Tài chính đề xuất phạt 100 - 200 triệu đồng nếu họ không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được cơ quan này cấp phép.
Về hoạt động tổ chức giao dịch tài sản mã hóa, mức phạt đối với hành vi đưa tài sản mã hóa vào giao dịch khi chưa báo cáo cơ quan có thẩm quyền vào khoảng 1 - 1.5 tỷ đồng. Đối với hành vi tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa khi chưa được cấp phép, mức phạt đề xuất là 1.5 - 2 tỷ đồng. Đồng thời, buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp và gỡ bỏ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị sử dụng để thực hiện tổ chức thị trường giao dịch.
Các hành vi không báo cáo thông tin giao dịch, báo cáo không đầy đủ, không đúng thời hạn hoặc công bố thông tin sai lệch, mức phạt đề xuất từ 50 - 200 triệu đồng.
